Vereinigte Staaten gegen Lee Bentley Farkas
Gerichtsaktennummer: 1:10-cr-200 (E.D. Virginia)
Zugewiesenes Gericht: Dieser Fall ist der US-Bezirksrichterin Leonie M. Brinkema im Albert V. Bryan United States Courthouse, 401 Courthouse Square, Alexandria, Virginia 22314 zugewiesen.
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Strafrechtliche Anklagepunkte: Am 15. Juni 2010 wurde Lee Bentley Farkas, der ehemalige Vorsitzende der privaten Hypothekenbank Taylor, Bean & Whitaker (TBW), in einer Anklageschrift in 16 Punkten wegen seiner angeblichen Rolle in einem Betrugsfall von mehr als $1.9 Mrd. USD angeklagt, die zum Scheitern der Colonial Bank, einer der 50 größten Banken der Vereinigten Staaten im Jahr 2009, und von TBW, einer der größten privaten Hypothekenfinanzierungsgesellschaften der Vereinigten Staaten im Jahr 2009, beigetragen haben.
In der Anklageschrift wird Farkas in einem Fall der Verschwörung zum Bank-, Überweisungs- und Wertpapierbetrug, in sechs Fällen des Bankbetrugs, in sechs Fällen des Überweisungsbetrugs und in drei Fällen des Wertpapierbetrugs angeklagt. In der Anklageschrift wird außerdem gefordert, dass Farkas ca. 22 Mio. $ entzogen werden.
Laut der Anklageschrift und einem Antrag auf Haft für Farkas, der beim US-Bezirksgericht für den mittleren Bezirk von Florida eingereicht wurde, sollen Farkas und seine Mitverschwörer an einem Plan beteiligt gewesen sein, mehr als 400 Mio. $ von der Mortgage Warehouse Lending Division der Colonial Bank in Orlando, Florida, zu unterschlagen, und etwa 1,5 Milliarden Dollar von Ocala Funding, einem von TBW kontrollierten Hypothekenkreditinstitut. Farkas und seine Mitverschwörer veruntreuten dieses Geld angeblich, um die Betriebsverluste von TBW zu decken. Laut dem Antrag der Regierung, Farkas in Haft zu nehmen, trug das Betrugssystem zum Scheitern der Colonial Bank und der TBW bei. In der Anklageschrift wird ferner behauptet, dass Farkas und seine Mitverschwörer Draht- und Wertpapierbetrug im Zusammenhang mit ihrem Versuch begangen haben, die US-Regierung davon zu überzeugen, der Colonial Bank rund 553 Millionen Dollar an TARP-Mitteln zur Verfügung zu stellen.
Gerichtsdokumente behaupten, dass der Betrug im Jahr 2002 begann, als Farkas und seine Mitverschwörer die TBW-Konten bei der Colonial Bank überzogen, um die Liquiditätsengpässe der TBW zu decken. Farkas und seine Mitverschwörer bei TBW und der Colonial Bank transferierten angeblich Geld zwischen Konten bei der Colonial Bank, um die Überziehungen zu verbergen. Nachdem die Überziehungen auf einen zweistelligen Millionenbetrag angewachsen waren, sollen Farkas und seine Mitverschwörer die Überziehungen und Betriebsverluste dadurch gedeckt haben, dass sie die Colonial Bank veranlassten, von TBW gefälschte Hypothekendarlehen im Wert von mehr als 400 Millionen Dollar zu kaufen, darunter Darlehen, die TBW bereits an andere Investoren verkauft hatte, und gefälschte Anteile an Darlehenspools. Farkas und seine Mitverschwörer sollen die Colonial Bank veranlasst haben, diese angeblichen Vermögenswerte zum Nennwert in ihren Büchern zu führen, obwohl die Hypothekendarlehen in Wirklichkeit wertlos waren.
In den Gerichtsdokumenten wird auch behauptet, dass Farkas und seine Mitverschwörer TBW veranlassten, wertgeminderte Hypothekendarlehen zu verstecken, die sie nicht verkaufen konnte. Durch eine Reihe von Scheingeschäften sollen die Verschwörer wertgeminderte Kredite in den Büchern der Colonial Bank in einigen Fällen jahrelang versteckt haben.
Gerichtsdokumenten zufolge haben Farkas und seine Mitverschwörer bei TBW auch Hunderte von Millionen Dollar von Ocala Funding veruntreut. Ocala Funding verkaufte Asset-Backed Commercial Paper an Investoren aus dem Finanzsektor, darunter die Deutsche Bank und die BNP Paribas Bank. Ocala Funding wiederum war verpflichtet, Sicherheiten in Form von Bargeld und/oder Hypothekendarlehen zu unterhalten, die mindestens dem Wert der ausstehenden Commercial Paper entsprachen.
In den Gerichtsdokumenten wird behauptet, dass Farkas und seine Mitverschwörer Barmittel von Ocala Funding zu TBW abzweigten, um deren Betriebsverluste zu decken, und dadurch erhebliche Defizite in der Höhe der Sicherheiten verursachten, die Ocala Funding zur Deckung der ausstehenden Commercial Paper besaß. Um die Abzweigungen zu vertuschen, schickten die Verschwörer angeblich falsche Informationen an die Deutsche Bank, die BNP Paribas Bank und andere Finanzinstitute, um ihnen vorzugaukeln, dass die von ihnen gekauften Commercial Paper ausreichend besichert seien. Gerichtsunterlagen zufolge hielten die Deutsche Bank und die BNP Paribas Bank im August 2009 Commercial Paper von Ocala Funding im Wert von etwa 1,68 Mrd. USD, die nur mit Barmitteln und Hypothekendarlehen in Höhe von etwa 150 Mio. USD besichert waren. Als TBW im August 2009 zusammenbrach, waren die Banken nicht in der Lage, ihre Commercial Paper zum vollen Wert einzulösen.
Der Anklageschrift zufolge beantragte die Holdinggesellschaft der Colonial Bank, die Colonial BancGroup Inc. im Herbst 2008 Steuergelder in Höhe von 570 Mio. USD über das Capital Purchase Program (CPP), ein Unterprogramm des Troubled Asset Relief Program (TARP) des US-Finanzministeriums. Im Zusammenhang mit dem Antrag reichte die Colonial BancGroup Finanzdaten und -unterlagen ein, die im Wesentlichen falsche Angaben zu den von der Colonial Bank gehaltenen Hypothekenkrediten und Wertpapieren enthielten, die das Ergebnis des oben beschriebenen betrügerischen Schemas waren.
Der Anklageschrift zufolge genehmigte das Finanzministerium den TARP-Antrag der Colonial BancGroup unter der Bedingung, dass die Bank 300 Millionen Dollar an privatem Kapital aufbringt. Farkas und seine Mitverschwörer waren angeblich federführend bei den Bemühungen, die 300 Millionen Dollar aufzubringen. Am oder um den 31. März 2009 teilten die Verschwörer der Colonial BancGroup fälschlicherweise mit, dass sie genügend Investoren gefunden hätten, um die TARP-Bedingung zu erfüllen. Farkas und seine Mitverschwörer veranlassten angeblich, dass 30 Mio. USD auf einem Treuhandkonto hinterlegt wurden, wobei sie fälschlicherweise behaupteten, dass es sich dabei um Zahlungen von Investoren handelte, während Farkas und ein weiterer Mitverschwörer in Wirklichkeit 25 Mio. USD des Treuhandbetrags von Ocala Funding abgezweigt hatten. In der Anklageschrift wird behauptet, dass Farkas und seine Mitverschwörer im Zusammenhang mit diesen falschen Angaben Draht- und Wertpapierbetrug begangen haben. Letztendlich erhielt die Colonial BancGroup keine TARP-Gelder.
In der Anklageschrift wird auch behauptet, dass Farkas und seine Mitverschwörer die Colonial BancGroup veranlassten, bei der Securities and Exchange Commission (SEC) in den Jahresberichten (Formblatt 10-K) und in den Quartalsberichten (Formblatt 10-Q) im Wesentlichen falsche Finanzdaten über ihr Vermögen einzureichen. Zu den materiell falschen Finanzdaten der Colonial BancGroup gehörten angeblich überhöhte Werte für Hypothekendarlehen, die wenig oder gar keinen Wert hatten und die Farkas und seine Mitverschwörer der Colonial Bank zum Kauf anboten. In der Anklageschrift wird auch behauptet, dass Farkas und seine Mitverschwörer TBW veranlassten, der Government National Mortgage Association (Ginnie Mae) materiell falsche Finanzdaten vorzulegen, um die Befugnis von TBW zur Ausgabe von hypothekarisch gesicherten Wertpapieren der Ginnie Mae zu erweitern.
Gerichtsdokumenten zufolge veruntreute Farkas auch persönlich über 20 Millionen Dollar von TBW und Colonial Bank.
Im August 2009 beschlagnahmte das Alabama State Banking Department, die Aufsichtsbehörde der Colonial Bank, die Bank und ernannte die FDIC zum Insolvenzverwalter. Die Colonial BancGroup meldete ebenfalls im August 2009 Konkurs an.
Weitere Informationen zu den Vorwürfen finden Sie weiter unten:
Pressemitteilung – 16. Juni 2010
Pressemitteilung – 19. April 2011
Pressemitteilung – 30. Juni 2011
Anklageschrift
Bekanntmachung der Anhörung vom 9. August
Antrag der Regierung in Bezug auf die Rückgabe
Vorläufige Verfallsanordnung vom 30. Juni, 2011
Anordnung zur Verlegung des Verhandlungstermins
Anordnung zur Freilassung
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