United States v. Lee Bentley Farkas
Domstolens sagsnummer: 1:10-cr-200 (E.D. Virginia)
Domstolen tildeles: Denne sag er tildelt U.S. District Court Judge Leonie M. Brinkema i Albert V. Bryan United States Courthouse, 401 Courthouse Square, Alexandria, Virginia 22314.
Klik her for at få den seneste opdatering.
Kriminelle anklager: Denne sag er tildelt U.S. District Court Judge Leonie M. Brinkema, i Albert V. Bryan United States Courthouse, 401 Courthouse Square, Alexandria, Virginia 22314.
Den 15. juni 2010 blev Lee Bentley Farkas, den tidligere formand for et privat realkreditinstitut, Taylor, Bean & Whitaker (TBW), sigtet i et 16-anklager for sin påståede rolle i et lån på mere end 1.9 milliarder euro, der bidrog til konkursen af Colonial Bank, en af de 50 største banker i USA i 2009, og TBW, et af de største private realkreditudlånsselskaber i USA i 2009.
I anklageskriftet anklages Farkas for et anklagepunkt for sammensværgelse med henblik på at begå bank-, telegraf- og værdipapirbedrageri, seks anklagepunkter for bankbedrageri, seks anklagepunkter for telegrafbedrageri og tre anklagepunkter for værdipapirbedrageri. Ifølge anklageskriftet og en begæring om Farkas’ tilbageholdelse, der er indgivet ved U.S. District Court for the Middle District of Florida, har Farkas og hans medsammensvorne angiveligt deltaget i en plan om at tilrane sig mere end 400 millioner dollars fra Colonial Banks Mortgage Warehouse Lending Division i Orlando, Fla.., og ca. 1,5 milliarder dollars fra Ocala Funding, et realkreditinstitut, der kontrolleres af TBW. Farkas og hans medsammensvorne skulle angiveligt have underslæbt disse penge for at dække TBW’s driftstab. Ifølge regeringens begæring om Farkas’ tilbageholdelse bidrog svindelordningen til Colonial Banks og TBW’s konkurs. I anklageskriftet hævdes det endvidere, at Farkas og hans medsammensvorne begik bedrageri med telegrammer og værdipapirer i forbindelse med deres forsøg på at overbevise den amerikanske regering om at give Colonial Bank ca. 553 mio. dollars i TARP-midler.
Dokumenter fra retten hævder, at ordningen begyndte i 2002, hvor Farkas og hans medsammensvorne foretog overtræk på TBW’s bankkonti i Colonial Bank for at dække TBW’s likviditetsunderskud. Farkas og hans medsammensvorne i TBW og Colonial Bank overførte angiveligt penge mellem konti i Colonial Bank for at skjule overtrækkene. Efter at overtrækkene voksede til et tocifret millionbeløb, skulle Farkas og hans medsammensvorne angiveligt have dækket overtrækkene og driftstabene ved at få Colonial Bank til at købe mere end 400 mio. dollars af TBW i, hvad der svarer til falske aktiver i form af realkreditlån, herunder lån, som TBW allerede havde solgt til andre investorer, og falske interesser i puljer af lån. Farkas og hans medsammensvorne skulle angiveligt have fået Colonial Bank til at føre disse påståede aktiver i sine regnskaber til deres pålydende værdi, selv om realkreditlånene i virkeligheden var værdiløse.
Domstolens dokumenter hævder også, at Farkas og hans medsammensvorne fik TBW til at skjule realkreditlån med nedsat værdi, som TBW ikke var i stand til at sælge. Gennem en række fuptransaktioner skjulte de medsammensvorne angiveligt værdiforringede lån i Colonial Banks regnskaber i en periode på flere år i nogle tilfælde.
I henhold til retsdokumenter har Farkas og hans medsammensvorne hos TBW også underslæbt hundredvis af millioner af dollars fra Ocala Funding. Ocala Funding solgte asset-backed commercial paper til investorer fra finansielle institutioner, herunder Deutsche Bank og BNP Paribas Bank. Ocala Funding var til gengæld forpligtet til at opretholde sikkerhed i form af kontanter og/eller realkreditlån, der mindst svarede til værdien af de udestående erhvervspapirer.
I retsdokumenterne hævdes det, at Farkas og hans medsammensvorne omdirigerede kontanter fra Ocala Funding til TBW for at dække virksomhedens driftstab, og som følge heraf skabte de betydelige underskud i den sikkerhed, Ocala Funding havde til at dække de udestående erhvervspapirer. For at dække over disse omlægninger sendte de sammensvorne angiveligt falske oplysninger til Deutsche Bank, BNP Paribas Bank og andre investorer i finansielle institutioner for at få dem til at tro, at de havde tilstrækkelig sikkerhed til at dække de erhvervspapirer, de havde købt. Ifølge retsdokumenter havde Deutsche Bank og BNP Paribas Bank i eller omkring august 2009 ca. 1,68 mia. dollars i Ocala Funding-handelsdokumenter, som kun havde ca. 150 mio. dollars i kontanter og realkreditlån til sikkerhedsstillelse. Da TBW gik konkurs i august 2009, var bankerne ikke i stand til at indløse deres erhvervspapirer til fuld værdi.
I henhold til anklageskriftet ansøgte Colonial Banks holdingselskab, Colonial BancGroup Inc. i efteråret 2008 om 570 mio. dollars i skatteyderstøtte gennem Capital Purchase Program (CPP), et underprogram af det amerikanske finansministeriums Troubled Asset Relief Program (TARP). I forbindelse med ansøgningen indsendte Colonial BancGroup finansielle data og indgivelser, der indeholdt materielt falske oplysninger om realkreditlån og værdipapiraktiver, som Colonial Bank havde som følge af den ovenfor beskrevne svigagtige ordning.
I henhold til anklageskriftet godkendte finansministeriet betinget Colonial BancGroups TARP-ansøgning på betingelse af, at banken skaffede 300 millioner dollars i privat kapital. Farkas og hans medsammensvorne skulle angiveligt have ledet en indsats for at skaffe de 300 millioner dollars. Den 31. marts 2009 eller omkring den 31. marts 2009 meddelte konspiratorerne fejlagtigt Colonial BancGroup, at de havde fundet tilstrækkelige investorer til at opfylde TARP-forpligtelsen. Farkas og hans medsammensvorne påstod angiveligt, at 30 mio. USD var blevet deponeret på en spærret konto, idet de fejlagtigt hævdede, at de repræsenterede betalinger fra investorer, selv om Farkas og en anden medsammensvoren i virkeligheden havde omdirigeret 25 mio. I anklageskriftet hævdes det, at Farkas og hans medsammensvorne har begået bedrageri og bedrageri med værdipapirer i forbindelse med disse vildledende oplysninger. I sidste ende modtog Colonial BancGroup ingen TARP-midler.
I anklageskriftet hævdes det også, at Farkas og hans medsammensvorne fik Colonial BancGroup til at indgive materielt falske finansielle data til Securities and Exchange Commission (SEC) om sine aktiver i årsrapporter indeholdt i formular 10-K og kvartalsvise indgivelser indeholdt i formular 10-Q. Colonial BancGroups materielt falske finansielle data omfattede angiveligt overvurderede aktiver for realkreditlån, der havde ringe eller ingen værdi, og som Farkas og hans medsammensvorne fik Colonial Bank til at købe. I anklageskriftet hævdes det også, at Farkas og hans medsammensvorne fik TBW til at indsende materielt falske finansielle data til Government National Mortgage Association (Ginnie Mae) med henblik på at udvide TBW’s bemyndigelse til at udstede Ginnie Mae-påtegninger med pant i fast ejendom.
I henhold til retsdokumenter har Farkas også personligt underslæbt over 20 millioner dollars fra TBW og Colonial Bank.
I august 2009 beslaglagde Alabama State Banking Department, Colonial Banks tilsynsmyndighed, banken og udpegede FDIC som kurator. Colonial BancGroup indgav også konkursbegæring i august 2009.
For yderligere oplysninger om anklagerne henvises til nedenstående:
Pressemeddelelse – 16. juni 2010
Pressemeddelelse – 19. april 2011
Pressemeddelelse – 30. juni 2011
Anklageskrift
Meddelelse om høring den 9. august
Regeringens indgivelse med hensyn til tilbagebetaling
Foreløbig bekendtgørelse om konfiskation af 30. juni, 2011
Order Rescheduling the Trial Date
Order of Release
Informationerne på dette websted vil blive opdateret, efterhånden som der sker nye udviklinger i sagen. Hvis du har spørgsmål, bedes du ringe til Victim Assistance Line gratis på (888) 549-3945 eller sende os en e-mail på [email protected].
Relaterede sager:
Forudsætning for uskyldsformodning: Det er vigtigt at huske på, at anklagede formodes uskyldige, indtil deres skyld er bevist, og at denne formodning kræver, at både retten og vores kontor tager visse skridt for at sikre, at retfærdigheden sker.
Crime Victims’ Rights Act og retten til at få en advokat: Loven om rettigheder for ofre for forbrydelser (Crime Victims’ Rights Act) (18 U.S.C. § 3771) gælder kun for ofre for de anklager, der er rejst ved en føderal domstol, og derfor kan enkeltpersoner muligvis ikke udøve alle disse rettigheder, hvis den forbrydelse, som personen er offer for, ikke er blevet anklaget. Afsnit 377I(c)(2) i denne lov kræver, at vi skal oplyse dig om, at du har ret til at antage advokatbistand. Selv om loven specifikt fastsætter din ret til at søge råd hos en advokat med hensyn til dine rettigheder i henhold til loven, er der ikke noget krav om, at du skal antage en advokat. Regeringen kan ikke anbefale en bestemt advokat, og regeringen (eller retten) kan heller ikke betale for en advokat til at repræsentere dig. Regeringens advokater repræsenterer De Forenede Stater.
Hvis du vælger at få en advokat til at repræsentere dine interesser, bedes du få din advokat til at underrette dette kontor skriftligt på: U.S. Department of Justice, Criminal Division, Fraud Section, 10th & Constitution Avenue, NW, Bond Building, 4th Floor, Washington, DC 20530, Attention: Victim Witness Unit; fax: (202) 514-3708; eller e-mail: [email protected]. Hvis du vælger ikke at antage en advokat til at repræsentere dine interesser, behøver du ikke at gøre noget.
Plea Agreements: Du skal være opmærksom på, at mange straffesager løses ved en aftale mellem justitsministeriet og den anklagede om at indgå en aftale. Du skal også vide, at det ikke er usædvanligt, at en tiltalte forsøger at forhandle en aftale om en tilståelsesaftale kort tid før retssagen skal begynde. Aftaler om tilståelse kan indgås når som helst og så sent som om morgenen før retssagen, hvilket giver ringe eller ingen mulighed for at give Dem meddelelse om dato og klokkeslæt for retsmødet om tilståelse. Hvis retten planlægger en høring om tilståelse i denne sag, vil vi gøre vores bedste for at underrette dig om de tilgængelige oplysninger så hurtigt som muligt. Hvis du ønsker at informere anklageren om dine synspunkter vedrørende potentielle aftaler om tiltalefrafald eller andre aspekter af sagen, bedes du ringe til Victim Assistance Line gratis på (888) 549-3945 eller sende os en e-mail på [email protected], så vil vi sætte dig i kontakt med anklageren.