United States v. Lee Bentley Farkas
Court Docket Number: 1:10-cr-200 (E.D. Virginia)
裁判所の担当です。 この事件は、Albert V. Bryan United States Courthouse, 401 Courthouse Square, Alexandria, Virginia 22314の米国地方裁判所判事Leonie M. Brinkemaに指定されています。
最新の情報はこちらをご覧ください。 2010年6月15日、民間住宅ローン融資会社Taylor, Bean & Whitaker（TBW）の元会長であるLee Bentley Farkas氏は、16件の起訴で、1ドル以上、1.5ドル未満で、その役割の疑いで告発されました。
起訴状は、Farkas氏を、銀行、電信、証券詐欺を行うための1件の陰謀、6件の銀行詐欺、6件の電信詐欺、および3件の証券詐欺の容疑で告発しています。 また、起訴状は、ファルカシュから約2200万ドルの没収を求めています
フロリダ州中部地区連邦地方裁判所に提出された起訴状とファルカシュの拘留を求める申し立てによると、ファルカシュと彼の共謀者は、フロリダ州オーランドのコロニアル銀行のモーゲージ倉庫貸付部門から4億ドル以上を横領する計画に関わっていたとしています。 また、TBWが管理する住宅ローン貸付施設であるOcala Fundingから約15億ドルを不正に流用したとされています。 Farkasとその共謀者たちは、TBWの営業損失を補填するためにこの資金を不正に流用したとされています。 Farkasの拘留を求める政府の申し立てによると、この詐欺計画はColonial BankとTBWの破綻に貢献したとのことです。 起訴状はさらに、Farkas と彼の共謀者が、Colonial Bank に約 5 億 5300 万ドルの TARP 資金を提供するよう米国政府を説得する試みに関連して、電信および証券詐欺を行ったと主張しています。
裁判の資料によれば、Farkas と彼の共謀者が、TBW の現金不足を補うために Colonial Bank の TBW 銀行口座に過剰融資を行った 2002 年にこの計画が始まったとされています。 FarkasとTBWとColonial Bankの共謀者は、当座貸越を隠すためにColonial Bankの口座間で資金を移動させたとされる。 当座貸越が数千万ドルに膨らんだ後、Farkasとその共謀者は、TBWが既に他の投資家に売却したローンやローンプールの偽の持分など、偽のモーゲージローン資産に相当する4億ドル以上をコロニアル銀行にTBWから買わせて、当座貸越と営業損失を補填したとされる。
法廷の文書では、Farkas とその共謀者たちが、TBW が売却できない価値の損なわれた住宅ローンを隠すために、これらの資産と称するものを額面通りにコロニアル・バンクに保持させたとも主張している。
法廷文書によると、TBW の Farkas とその共謀者は、一連の偽装取引を通じて、場合によっては数年間、コロニアル・バンクの帳簿上に減損した価値のあるローンを隠したとされる。 Ocala Funding は、Deutsche Bank や BNP Paribas Bank などの金融機関の投資家に資産担保コマーシャルペーパーを販売しました。
裁判資料では、Farkas とその共謀者は、Ocala Funding から TBW に現金を流用して営業損失を補填し、その結果、Ocala Funding が保有するコマーシャルペーパーを裏付ける担保の額に大きな赤字が生じたと主張しています。 この流用を隠蔽するため、共謀者はドイツ銀行、BNPパリバ銀行、その他の金融機関の投資家に虚偽の情報を送り、彼らが購入したコマーシャル・ペーパーを裏付ける十分な担保があると誤認させたとされています。 裁判記録によると、2009年8月頃、ドイツ銀行とBNPパリバ銀行は約16億8000万ドルのOcala Fundingのコマーシャルペーパーを保有していましたが、その担保は現金と住宅ローンで約1億5000万ドルにすぎませんでした。 起訴状によると、2008 年秋、コロニアル銀行の持ち株会社であるコロニアル・バンクグループは、米国財務省の問題資産救済プログラム (TARP) のサブプログラムである資本購入プログラム (CPP) を通じて、5 億 7000 万ドルの納税者資金を申請しました。 この申請に関連して、コロニアル・バンクグループは、上記の不正なスキームの結果としてコロニアル・バンクが保有する住宅ローンおよび証券資産に関連した重大な虚偽の情報を含む財務データおよび申告書を提出しました
起訴状によると、財務省は、同銀行が民間資本で3億ドルを調達することを条件としてコロニアル・バンクグループの TARP 申請を条件として承認しています。 Farkasとその共謀者は、3億ドルを調達するための努力を主導したとされています。 2009年3月31日頃、共謀者らはColonial BancGroupに対し、TARPの条件を満たすのに十分な投資家を特定したと虚偽の報告を行いました。 Farkasとその共謀者は、投資家からの支払いと偽って3000万ドルをエスクローに預けさせましたが、実際にはFarkasと別の共謀者がOcala Fundingからエスクロー金額のうち2500万ドルを流用したとされています。 起訴状では、Farkasとその共謀者は、これらの虚偽の説明に関連して、電信送金詐欺と証券詐欺を行ったとされています。 最終的に、コロニアル・バンクグループはTARP資金を受け取りませんでした。
起訴状はまた、Farkas と彼の共謀者がコロニアル・バンクグループに、フォーム10-Kに含まれる年次報告およびフォーム10-Qに含まれる四半期報告において、その資産に関して証券取引委員会に著しく誤った財務データを提出させたと申し立てています。 Colonial BancGroup の重大な虚偽の財務データには、Farkas とその共謀者が Colonial Bank に購入させたほとんど価値のない住宅ローンに対する過大な資産計上が含まれていたとされています。 起訴状には、Farkasとその共謀者が、TBWのジニーメイ住宅ローン担保証券発行の権限を拡大するため、TBWに政府住宅ローン協会（ジニーメイ）に重大な虚偽の財務データを提出させたとも記載されています。
裁判所文書によると、Farkas はまた、個人的に TBW と Colonial Bank から 2000 万ドル以上を横領しました。
2009 年 8 月に Colonial Bank の規制当局である Alabama State Banking Department は同行を差し押さえ、FDIC を管財人として任命しました。 コロニアル・バンクグループも2009年8月に破産を申請した。
告発の詳細は以下をご参照ください。
プレスリリース – 2010年6月16日
プレスリリース – 2011年4月19日
プレスリリース – 2011年6月30日
起訴内容
8月9日公聴会のお知らせ
返還に関する政府提出書類
6月30日付没収仮処分決定。 2011年
公判期日変更命令
釈放命令
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関連事例：
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