United States v. Lee Bentley Farkas
Domstolens diarienummer: 1:10-cr-200 (E.D. Virginia)
Domstolen har tilldelat: Detta ärende är tilldelat U.S. District Court Judge Leonie M. Brinkema, på Albert V. Bryan United States Courthouse, 401 Courthouse Square, Alexandria, Virginia 22314.
Klicka här för den senaste uppdateringen.
Kriminella anklagelser: Den 15 juni 2010 åtalades Lee Bentley Farkas, tidigare ordförande i ett privat hypotekslånföretag, Taylor, Bean & Whitaker (TBW), i ett åtal med 16 åtalspunkter för sin påstådda roll i en affär på mer än 1 dollar.9 miljarder dollar som bidrog till att Colonial Bank, en av de 50 största bankerna i USA 2009, och TBW, ett av de största privatägda bolåneföretagen i USA 2009, gick i konkurs.
I åtalet anklagas Farkas för ett fall av sammansvärjning för att begå bank-, telegram- och värdepappersbedrägeri, sex fall av bankbedrägeri, sex fall av telegrambedrägeri och tre fall av värdepappersbedrägeri. I åtalet begärs också cirka 22 miljoner dollar i förverkande från Farkas
Enligt åtalet och ett yrkande om Farkas frihetsberövande som lämnats in i U.S. District Court for the Middle District of Florida, påstås Farkas och hans medkonspiratörer ha deltagit i en plan för att förskingra över 400 miljoner dollar från Colonial Banks Mortgage Warehouse Lending Division i Orlando, Fla…, och cirka 1,5 miljarder dollar från Ocala Funding, ett hypotekslån som kontrolleras av TBW. Farkas och hans medkonspiratörer påstås ha förskingrat dessa pengar för att täcka TBW:s rörelseförluster. Enligt regeringens förslag om att Farkas ska häktas bidrog bedrägerisystemet till att Colonial Bank och TBW gick i konkurs. I åtalet påstås vidare att Farkas och hans medkonspiratörer har begått bedrägerier med avseende på telegram och värdepapper i samband med deras försök att övertyga Förenta staternas regering om att förse Colonial Bank med cirka 553 miljoner dollar i TARP-medel.
Domstolens dokument påstår att upplägget inleddes 2002, när Farkas och hans medkonspiratörer gjorde övertrasseringar på TBW:s bankkonton hos Colonial Bank för att täcka TBW:s likviditetsunderskott. Farkas och hans medkonspiratörer på TBW och Colonial Bank påstås ha överfört pengar mellan konton på Colonial Bank för att dölja övertrasseringarna. När övertrasseringarna hade vuxit till tiotals miljoner dollar påstods Farkas och hans medkonspiratörer ha täckt övertrasseringarna och rörelseförlusterna genom att få Colonial Bank att från TBW köpa mer än 400 miljoner dollar i vad som var falska tillgångar i form av hypotekslån, inklusive lån som TBW redan hade sålt till andra investerare och falska andelar i pooler av lån. Farkas och hans medkonspiratörer påstås ha fått Colonial Bank att hålla dessa påstådda tillgångar i sina böcker till deras nominella värde när hypotekslånen i själva verket var värdelösa.
I domstolsdokumenten påstås det också att Farkas och hans medkonspiratörer fick TBW att dölja hypotekslån med nedsatt värde som företaget inte kunde sälja. Genom en rad skenbara transaktioner påstås konspiratörerna ha gömt lån med nedsatt värde i Colonial Banks bokföring under en period av flera år i vissa fall.
Enligt domstolsdokumenten förskingrade Farkas och hans medkonspiratörer på TBW också hundratals miljoner dollar från Ocala Funding. Ocala Funding sålde företagscertifikat med bakomliggande tillgångar till investerare från finansinstitut, däribland Deutsche Bank och BNP Paribas Bank. Ocala Funding var i sin tur skyldig att hålla säkerheter i form av kontanter och/eller hypotekslån som minst motsvarade värdet av utestående företagscertifikat.
I domstolsdokumenten påstås att Farkas och hans medkonspiratörer förde över kontanter från Ocala Funding till TBW för att täcka företagets rörelseförluster, och som ett resultat av detta skapades betydande underskott i den mängd säkerheter som Ocala Funding hade för att täcka utestående företagscertifikat. För att dölja dessa förskjutningar ska konspiratörerna ha skickat falsk information till Deutsche Bank, BNP Paribas Bank och andra investerare i finansinstitut för att få dem att felaktigt tro att de hade tillräckliga säkerheter för de företagscertifikat som de hade köpt. Enligt domstolsdokumenten ägde Deutsche Bank och BNP Paribas Bank omkring augusti 2009 cirka 1,68 miljarder dollar i Ocala Fundings företagscertifikat som endast hade cirka 150 miljoner dollar i kontanter och hypotekslån som säkerhet. När TBW gick i konkurs i augusti 2009 kunde bankerna inte lösa in sina företagscertifikat till fullt värde.
Enligt åtalet ansökte Colonial Banks holdingbolag Colonial BancGroup Inc. hösten 2008 om 570 miljoner dollar från skattebetalarna genom Capital Purchase Program (CPP), ett underprogram till det amerikanska finansdepartementets Troubled Asset Relief Program (TARP). I samband med ansökan lämnade Colonial BancGroup in finansiella uppgifter och anmälningar som innehöll väsentligt falsk information om hypotekslån och värdepapperstillgångar som innehades av Colonial Bank som ett resultat av det bedrägliga system som beskrivs ovan.
Enligt åtalet godkände finansdepartementet Colonial BancGroups TARP-ansökan på vissa villkor, under förutsättning att banken skulle anskaffa 300 miljoner dollar i privat kapital. Farkas och hans medkonspiratörer påstås ha lett ett försök att samla in dessa 300 miljoner dollar. Den eller omkring den 31 mars 2009 informerade konspiratörerna falskt Colonial BancGroup om att de hade identifierat tillräckligt många investerare för att uppfylla TARP-villkoret. Farkas och hans medkonspiratörer påstås ha fått 30 miljoner dollar att placeras i en spärrkista, med det falska påståendet att de representerade betalningar från investerare, när Farkas och en annan medkonspiratör i själva verket hade avledt 25 miljoner dollar av det spärrade beloppet från Ocala Funding. Enligt åtalet ska Farkas och hans medkonspiratörer ha begått bedrägerier i samband med dessa felaktiga uppgifter. I slutändan fick Colonial BancGroup inga TARP-medel.
I åtalet påstås också att Farkas och hans medkonspiratörer fick Colonial BancGroup att lämna in materiellt falska finansiella uppgifter till Securities and Exchange Commission (SEC) om sina tillgångar i årsredovisningar i form av formulär 10-K och kvartalsrapporter i form av formulär 10-Q. Colonial BancGroups materiellt falska finansiella uppgifter påstås omfatta överskattade tillgångar för hypotekslån som hade litet eller inget värde och som Farkas och hans medkonspiratörer fick Colonial Bank att köpa. I åtalet påstås också att Farkas och hans medkonspiratörer fick TBW att lämna in falska finansiella uppgifter till Government National Mortgage Association (Ginnie Mae) i syfte att utöka TBW:s behörighet att utfärda Ginnie Mae-värdepapper med säkerhet i form av hypotekslån.
Enligt domstolshandlingar förskingrade Farkas också personligen över 20 miljoner dollar från TBW och Colonial Bank.
I augusti 2009 beslagtog Alabama State Banking Department, Colonial Banks tillsynsmyndighet, banken och utsåg FDIC till konkursförvaltare. Colonial BancGroup ansökte också om konkurs i augusti 2009.
För mer information om anklagelserna se nedan:
Pressmeddelande – 16 juni 2010
Pressmeddelande – 19 april 2011
Pressmeddelande – 30 juni 2011
Åtal
Kallelse till förhör den 9 augusti
Regeringens inlaga med avseende på återbetalning
Förhandsbeslut om förverkande av den 30 juni, 2011
Order Rescheduling the Trial Date
Order of Release
Informationen på denna webbplats kommer att uppdateras i takt med att nya händelser inträffar i fallet. Om du har några frågor kan du ringa Victim Assistance Line gratis på (888) 549-3945 eller skicka ett e-postmeddelande till oss på [email protected].
Relaterade fall:
Presumption of Innocence: Det är viktigt att komma ihåg att tilltalade antas vara oskyldiga tills det bevisas att de är skyldiga och denna presumtion kräver att både domstolen och vårt kontor vidtar vissa åtgärder för att se till att rättvisa skipas.
Crime Victims’ Rights Act and Right to Retain Counsel (lagen om brottsoffers rättigheter och rätten att anlita ett juridiskt ombud): Crime Victims’ Rights Act (18 U.S.C. § 3771) gäller endast offer för de brott som åtalas i federal domstol, och därför kan individer kanske inte utöva alla dessa rättigheter om det brott som individen är offer för inte åtalades. Enligt avsnitt 377I(c)(2) i denna lag måste vi informera dig om att du har rätt att anlita ett biträde. Även om det i lagen uttryckligen anges att du har rätt att söka råd hos en advokat när det gäller dina rättigheter enligt lagen, finns det inget krav på att du ska anlita ett biträde. Regeringen får inte rekommendera något särskilt ombud och regeringen (eller domstolen) kan inte heller betala för ett ombud som företräder dig. Regeringens advokater företräder Förenta staterna.
Om du väljer att skaffa dig ett biträde för att företräda dina intressen, be ditt biträde att skriftligen meddela detta kontor på följande adress: U.D. Department of Justice, Criminal Division, Fraud Section, 10th & Constitution Avenue, NW, Bond Building, 4th Floor, Washington, DC 20530, Attention: Victim Witness Unit, fax: (202) 514-3708, eller e-post: [email protected]. Om du väljer att inte anlita ett ombud för att företräda dina intressen behöver du inte göra någonting.
Plea Agreements: Var medveten om att många brottmål löses genom en överenskommelse om åtalsunderlåtelse mellan justitiedepartementet och den tilltalade. Du bör också veta att det inte är ovanligt att en anklagad försöker förhandla fram en överenskommelse om åtalsunderlåtelse strax innan rättegången ska inledas. Överenskommelser om åtalsunderlåtelse kan ingås när som helst och så sent som på morgonen före rättegången, vilket ger liten eller ingen möjlighet att underrätta dig om datum och tid för åtalsunderlåtelseförhandlingen. Om domstolen fastställer en förhandling om åtalsunderlåtelse i det här fallet kommer vi att göra vårt bästa för att underrätta dig om tillgänglig information så snart som möjligt. Om du vill informera åklagaren om dina åsikter om eventuella överenskommelser om åtalsunderlåtelse, eller någon annan aspekt av fallet, kan du ringa den avgiftsfria brottsofferjouren på (888) 549-3945 eller skicka ett e-postmeddelande till oss på [email protected], så kommer vi att sätta dig i kontakt med åklagaren.